商会副会长“不长记性”,4年3次内幕交易被罚均源于一家公司

   日期:2021-06-05     来源:新京报    评论:0    
核心提示:俗语常说,吃一堑,长一智。可谁能知道,济南聊城一商会副会长内幕交易屡禁不止,在一家上市公司的资产收购业务中连续栽三个跟头

俗语常说,吃一堑,长一智。可谁能知道,济南聊城一商会副会长内幕交易屡禁不止,在一家上市公司的资产收购业务中连续栽三个跟头,4年来3次因为内幕交易被处罚,合计罚没2000多万元。

近日,山东证监局发布的一则行政处罚决定书显示,时任济南市聊城商会理事会副会长苏建朝,因内幕交易山东天业恒基股份有限公司(现已更名为济南高新发展股份有限公司,以下称“天业股份”)被罚,合计罚没234.10万元。

值得注意的是,早在2017年6月和2019年12月,苏建朝两度因内幕交易被处罚,且均源于天业股份收购股权事项,分别罚没1754万元和60万元。

四账户买入天业股份,罚没234.10万元

不管时隔多久,内幕交易处罚终会到来。近日,苏建朝因内幕交易天业股份被山东证监局出具处罚决定书。值得注意的是,这一处罚源于多年前的一起股票操纵行为。

2012年8月,天业股份和山东天业房地产开发集团有限公司(以下简称天业集团)董事长曾某秦、天业股份副董事长和天业集团总裁冯某露、天业股份总经理王某文曾讨论天业股份收购天业集团全资子公司天业黄金的部分股权事项。

2012年9月6日,天业股份向上海证券交易所申请停牌,并联系中介机构于9月7日到天业股份商谈有关事项,但未提及事项内容;第二天,天业股份停牌。直至2012年10月12日,天业股份发布收购公告,称拟以1.52亿元收购天业黄金10%股权。

据了解,此次收购涉及金额占上年度经审计净资产的27.92%,属于《证券法》规定的重大事件,在信息公开前,构成内幕信息。内幕信息形成不晚于2012年8月22日,公开于2012年9月12日。

而冯某露全程参与,为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2012年8月22日。彼时,冯某露时任济南市聊城商会理事会会长,苏建朝时任济南市聊城商会理事会副会长,二人关系密切,且平时有业务往来。

据了解,苏建朝和冯某露在2012年7月至9月之间电话联系频繁,且于2012年8月28日有过通话。内幕信息敏感期内,苏建朝控制使用“苏建朝”“李某萍”等四证券账户累计买入“天业股份”股票105.77万股,复牌后卖出获利117.05万元。

内幕信息敏感期内,苏建朝交易“天业股份”行为明显异常,且无正当理由或正当信息来源,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。对此,山东证监局决定,罚没苏建朝234.10万元。

内幕交易“老司机”,此前两度被罚

此前,苏建朝本人已经两度收到监管的行政处罚决定书。

2019年12月6日,深圳证监局发布的一则行政处罚决定书显示,在上市公司天业股份的资产收购交易中,苏建朝通过上市公司董事获得内幕信息,利用9个证券账户买入上市公司股票,最终亏损125.02万元,被深圳证监局处以60万元罚款。

该案缘起于天业股份2016年的一起收购交易。2016年6月,天业股份境外全资子公司明加尔金源公司董事长吉某敏向天业股份董事长曾某秦邮件汇报澳大利亚罕王矿业的相关情况,并称已与对方进行了初步接洽。

同年8月,吉某敏通过电话会议向天业股份董事会汇报了罕王矿业推出公开竞标相关情况,董事会授权明加尔金源公司参与竞标。董事长曾某秦、董事李某召等均参会出席。

2016年10月,天业股份董事会审议通过竞购议案,并于当年11月17日正式中标;同年11月21日,天业股份停牌。2017年2月21日,天业股份发布公告,称公司拟采取发行股份、支付现金等方式收购罕王澳洲100%股权。

而此次收购事项重大,在天业股份依法披露前具有未公开性,构成内幕信息。内幕信息形成于2016年6月7日,公开于2017年2月21日。李某召为天业股份董事,知悉内幕信息时间不晚于2016年8月28日。

苏建朝与李某召关系密切,平时有业务往来,在内幕信息敏感期内,苏建朝与李某有多次通话联系。在内幕信息公开前,苏建朝控制使用“苏某莲”、“苏某力”等共计9个证券账户交易“天业股份”。

深圳证监局认为,苏建朝交易“天业股份”时间与其和李某召通话时间基本一致,证券交易活动与内幕信息变化关键时点高度吻合,交易行为明显异常,且当事人不能作出合理说明或提供证据排除其存在利用内幕信息从事该交易活动。

在此次交易中,苏建朝共计亏损125.02万元,但其行为构成《证券法》规定的内幕交易行为。深圳证监局决定,对苏建朝处以60万元罚款。

此外,2017年6月,苏建朝内幕交易的信息首次被证监会公开处罚。彼时,中科英华高技术股份有限公司(简称中科英华)拟收购天业黄金90%股权,冯玉露系该内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内,苏建朝与冯玉露关系密切,双方在内幕信息敏感期内存在通话联络,且苏建朝控制使用7个证券账户交易“中科英华”,共计盈利约877万元。

冯玉露的行为构成泄露内幕信息行为;苏建朝的行为构成内幕交易行为。证监会决定:对冯玉露处以10万元罚款;罚没苏建朝1754万元。

记者 胡萌

 
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